一、公募公司动态等
1、预计111年8月8日生效:
2、暂停公开发行:无。

2、光洋应用材料科技有限公司作为负责人的处罚
1、点球时间:111年8月5日
2、处罚对象:马○○,行为负责人,光洋应用材料科技有限公司(以下简称光洋公司或公司)。
三、处罚之法律依据:证券交易法第二十六条之三第七项、第一百七十八条第一项第九项、第一百七十九条。
四、违规事实原因:高阳科公司108年6月28日股东大会选举董事9人(其中独立董事3人)。截至111年3月8日,董事5人(其中独立董事2人)。 ) 辞职,导致董事出缺达到公司章程规定席位的三分之一,但公司未在事件发生之日起 60 日内召开临时股东大会补选违反证券交易法第二十六条之三第七项的事实。
五、处罚结果:依证券交易法第一百七十八条第一项第九款及第一百七十九条规定,公司作为行为人,处新台币二十四万元罚锾。
联络单位:证券及期货局证券发行组裴科长电话:(02) 2774-7342

参与并处理波利环球企业有限公司负责人的罚款
1、点球时间:111年8月5日
2、处罚对象:洪○○先生,博利环球企业有限公司负责人。
三、处罚的法律依据:《证券交易法》第一百六十五条之一之规定,准用发行人证券商及证券交易所会计监察员资格及专业训练办法第十四条第三项及第二条、第三条之规定。
四、实际违规事由:保利环球企业股份有限公司在公告2011年第一季度财务报告备案时,未遵守《证券交易法》第十四条第三款的规定. 《条件和职业发展规定》第二条、第三条规定的会计主管签字或者盖章。
五、处罚结果:依证券交易法第一百七十八条第一项第二款及第一百七十九条规定,对行为负责人,处以新台币二十四万元罚锾。 ,有限公司元。
联系单位:证券期货局会计审计组廖科长电话:(02)2774-7346

四、修改《公开发行公司董事会议事程序》第三条、第七条、第十九条。 (金冠证发字1110383263号)

联系单位:证券期货局证券发行组谢科长电话:(02) 2774-7100

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