一、公募公司动态等
1、预计2011年7月26日起实施。
2、停止公开发行情况:无。

2、宏源证券股份有限公司违反证券管理法律法规制裁案
1.处罚时间:111年7月25日
2、惩戒对象:宏源证券股份有限公司(以下简称宏源证券)。
三、制裁的法律依据:证券交易法第六十五条、证券商条例第一百七十八条之一第一项第四款、第二条第二项。
4、实际违规原因:协会稽查局于2011年7月29日至8月19日对宏源证券进行了一般业务检查,发现该公司未按规定实际办理内部人员委托买卖证券业务。设置交易检查程序。 内部员工和客户委托交易时间前5分钟内的交易检查操作和检查原则,未建立客户报表不发送至内部业务人员电子邮箱的管控验证机制,购买外国贵重物品 证券业务未建立个别国家目标市场开放运作的评估机制和价格验证程序,与法人建立业务关系时未确认客户身份措施或确定实际受益人,未执行根据设定的检查计划进行高低检查计划。 上述风险级别客户风险评估信息缺失,表明宏源证券未执行内部控制制度,违反了《证券公司管理办法》第二条第二项的规定。
五、处罚结果:依证券交易法第一百七十八条之一第一项第四款规定,处新台币四十八万元罚锾。
联络单位:证券及期货局证券交易商管理组陈科长电话:(02) 2774-7476

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