一、公募公司动态等
一、预计2011年7月19日生效:
2、暂停公开发行:无。

二、凯基证券股份有限公司违反证券管理法的处罚
1.处罚时间:111年7月18日
2、惩戒对象:凯基证券股份有限公司(以下简称凯基证券)。
三、处罚的法律依据:证券交易法第六十五条及第一百七十八条之一第一项第四款,证券商管理办法第二条第二项及第二十八条第二项,委托证券商买卖外国资产。 《证券管理办法》第二十八条。
四、违规的实际原因:
(一)客户在办理境外证券委托交易时,未告知客户实际向交易对手收取的渠道服务费和年化费率。
(2)办理询价圈证券配售,客户询价圈申购单中保留的通讯信息与员工相同,不核对员工是否以名义认购,直接下单另一个人的。
(三)办理发行公司首次挂牌(场外)公开认购配股或现金增资承销案件,委托同一互联网IP地址认购的,未确认认购是否受委托使用或冒用他人姓名并保留。 记录。
五、处罚结果:凯基证券依证券交易法第六十五条规定处罚,并依该法第一百七十八条之一第一项第四款规定,处新台币二十四万元罚金。
联络单位:证券及期货局证券交易商管理组翁科长电话:(02)2774-7112

参与诉台湾土地发展股份有限公司未依证券交易法第三十六条第七项规定召开股东常会之B案
1、处罚时间:111年7月18日
2、处罚对象:台地发展有限公司为行为负责人,邱俊军
三、处罚的法律依据:证券交易法第三十六条第七项。
四、实际违规事由:台地发展股份有限公司未于2011年6月30日前召开第111次年度股东大会,经查证其违反证券交易法第三十六条第七项。
五、处罚结果:依证券交易法第一百七十八条第一项第二款及第一百七十九条规定,对公司行为负责人处新台币二十四万元罚锾。
联络单位:证券及期货局证券交易组陈科长电话:(02) 2774-7310

四、关于修改《期货市场监督管理规范》部分规定及《期货交易结算机构非股东(会员)董事、监事遴选办法》第四条、第五条的公告。 (金管证企字第1110382749号)-通知期:2022.07.18~2022.08.01

联络单位:证监局期货管理组林科长电话:(02)2774-7115

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