一、公募公司动态等
1、预计2011年6月20日起实施。
2、停止公开发行情况:无。
3、玉融企业股份有限公司(上市公司,股票代码9941)申请现金增资5000万股普通股,每股面值10元,合计5亿元,公司被因申报表中记载的项目不足而无法申报。 111年6月17日自行更正,抄送有关单位。 根据《发行人发行证券业务处理准则》第十二条第二项的规定,本案自更正完成之日起计算。 如无重大异常,申请预计在期满后12个工作日生效。
联系单位:证券期货局证券发行组吴科长电话:(02) 2774-7216

2、安联证券投资信托有限公司违反证券投资信托业务管理法制裁案
1.处罚时间:111年6月17日
2、处罚对象:安联证券投资信托有限公司
三、处罚的法律依据:《证券投资信托事业负责人及业务人员管理办法》第十七条第一项、证券投资信托事业负责人及业务人员管理办法第六十九条、第一百一十一条第七项。
4、实际违规事由:安联证券投资信托有限责任公司基金管理人兼任全权委托投资管理人,并在部门负责人请假时代理。 人员兼任。
五、处罚结果:依证券投资信托及顾问法第一百一十一条第七项规定,对安联证券投资信托有限公司处新台币六十万元罚锾。
联络单位:证券及期货局投资信托及投资顾问组林科长电话:(02) 2774-7320

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